科創板上市企業如何跨越知識產權門檻
更新時間：2020-12-01 16:21:32
來源：金融界
無論是科創板上市企業還是其他科技型企業，都是創新驅動和科技強國戰略的重要主體。在科創時代，知識產權資產正逐漸取代傳統實物資產成為企業核心競爭力所在。知識產權還是培育戰略性新興產業創新鏈和產業鏈的重要要素，并逐漸成為促進地區經濟發展的引擎。
■中國經濟時報記者郭錦輝
科創板開板一年多來，有不少企業即便已經通過知識產權評估獲得高新技術企業稱號，卻因不符合科創板知識產權審核要求，從而無緣上市。知識產權作為評價企業科創屬性指標，成為擬赴科創板上市企業的“硬門檻”。要想跨越這道“門檻”，企業應明確科創板制度對知識產權的相應要求。
知識產權是科創板上市的“硬指標”
中國證監會今年3月發布的《科創屬性評價指引（試行）》（以下簡稱《科創指引》），將滿足包括知識產權在內的三項常規指標作為評價科創屬性的必要條件。如果企業不能滿足該指標，即不能通過科創屬性評價，從而無法實現上市?？梢?，知識產權是準備科創板上市企業的“硬指標”。那么，科創板上市的知識產權指標“硬”在哪里？
工信部賽迪研究院研究員王磊在接受中國經濟時報記者采訪時認為，考慮到擬科創板上市企業相當多同時也是高新技術企業，可以將《高新技術企業認定管理工作指引》（以下簡稱《高新指引》）與《科創指引》中有關知識產權的要求加以比較。經對比分析，可以發現《科創指引》的知識產權“硬指標”有四個特征。
首先，重視知識產權體現的技術先進程度。
與《高新指引》將各類知識產權（除商標、商業秘密外）均作為評價指標不同，《科創指引》僅將能顯著體現技術創造性的發明專利作為評價科創屬性的指標，排除了其他類知識產權。而從科創板制度實施實際看，科創板上市對知識產權的技術先進性評價十分嚴謹，不僅考慮專利技術的行業貢獻、與相關行業技術水平的對比、對企業主營業務或服務的貢獻等因素，還結合技術是否自主研發、專利數量和布局情況，以及核心研發人員等綜合考量。
其次，強調知識產權與主營業務的直接相關性。
在高新技術企業認定中，鼓勵企業運用知識產權支撐主要產品（服務），由技術專家根據知識產權對主要產品（服務）在技術上發揮核心支持作用的強弱程度給予評價，滿分為8分。相對于“企業創新能力評價”指標滿分100分，應該說，企業所擁有的知識產權與主營業務相關性在評價指標中所占權重不高。
與之不同的是，科創屬性評價對于發明專利在提出數量要求的同時，強調了與主營業務的直接相關性?！犊苿撝敢烦Ｒ幹笜说诙l規定：“形成主營業務收入的發明專利5項以上”。這意味著，科創屬性評價對于發明專利與主營業務相關性的要求很嚴格，如果所擁有的發明專利與主營業務或核心技術非直接相關，或者雖直接相關但沒有形成主營業務收入，都將不被認可。
再次，“青睞”依靠自主創新獲得知識產權。
《高新指引》在知識產權獲得方式方面要求相對寬松，對于企業自主研發即原始取得，或者通過受讓、受贈和并購等方式即繼受取得的知識產權，均予認可。但在分值上有所區別，即自主研發知識產權賦分值1-6分；以受讓、受贈和并購等方式獲得知識產權，賦分值1-3分。
《科創指引》中雖未對專利獲得方式進行約束，但從案例看，科創評價實際操作上更傾向于鼓勵自主研發取得知識產權。如某公司因擁有的21項發明專利均從第三方受讓取得，被科創板上市委員會認定為“發行人披露其核心技術為自主研發及具有技術先進性和技術優勢的依據不充分”?？苿搶傩栽u價對知識產權獲得方式傾向于自主研發，這源于科創板旨在借助資本市場扶持自主創新能力強的企業、助力關鍵核心技術能力提升的初衷。
最后，嚴格要求知識產權風險管控。
《高新指引》將擁有知識產權作為高技術企業認定的“入門”資格，但對于知識產權穩定性方面沒有提出明確要求；科創板上市則對此要求非常嚴格。科創板相關文件明確了發行條件之一是無知識產權重大權屬糾紛。同時，除權屬糾紛外，有關知識產權的權利效力、權利行使以及產業化等風險均被納入風險因素信息披露義務內容予以審查。這對知識產權穩定性提出要求的同時，也對企業建立并有效運行知識產權風險防控機制提出了更高要求。
跨越知識產權“門檻”要下“硬功夫”
科創板優先支持具有“硬科技”的企業上市，而知識產權是衡量企業科技實力的“硬指標”，也是科創板上市的“硬指標”。工信部賽迪研究院知識產權分析師李新在接受中國經濟時報記者采訪時認為，擬赴科創板上市的企業需要對照指標要求，早做準備，建議從以下四個方面下“硬功夫”。
第一，以技術突破為目標，保持知識產權成果技術先進性。跟蹤國內外產業發展趨勢，對本領域核心技術或主流技術發展進行梳理整合、細化延伸，針對主要競爭對手進行專利檢索和分析，合理確定技術創新方向，保障技術研發路線的前瞻性和可行性；積極牽頭組織或參與政府投資實施的關鍵共性技術開發項目，圍繞關鍵核心技術積累、儲備和戰略布局高質量的發明專利等知識產權。
第二，以價值實現為導向，加快知識產權向現實生產力轉化。緊跟市場發展態勢，敏銳把握市場需求，圍繞支撐主導產品、主營業務獲取知識產權；及時將知識產權成果運用于主導產品性能改進、工藝流程優化、服務體驗改善等發明；制定企業內部激勵機制，鼓勵加快自主知識產權成果轉化，以自主實施、許可轉讓、投資入股等多元化方式，促進知識產權的產品化、商品化、資本化，實現知識產權價值。
第三，以自主創新為根本，積累儲備自主知識產權。發揮企業市場主體和創新主體地位作用，持續加大研發力度，培養和引進技術人才，增強自主創新能力；積極整合科技創新資源，牽頭或參與產學研合作研發項目；規范國內外技術開發合作活動，對合作所產生的科研成果權屬予以清晰界定；及時申請發明專利、商標注冊、軟件著作權等各類知識產權，不斷積累自主知識產權儲備，尤其是關鍵核心技術知識產權。
第四，以制度建設為保障，加強知識產權風險管控。跟蹤行業知識產權發展態勢，針對國內外主要競爭對手開展專利檢索、分析，梳理知識產權風險點，將知識產權風險防范融入企業研發、設計、生產、銷售、展覽等主要生產經營環節，采取有效規避措施，防患于未然；運用自主知識產權與競爭對手開展交叉許可，主動消除來自競爭對手的知識產權訴訟風險；積極組織或參與行業知識產權聯盟，借助行業組織力量應對海外知識產權風險，協調行業內知識產權糾紛。
知識產權資產：科創企業高質量發展的支撐
■中國經濟時報記者郭錦輝
知識產權是影響企業發展的重要因素。強大的自主研發能力、科學的知識產權管理體系，才能促使上市公司創造出更多優質知識產權，靠知識產權創造高收益。
科創板給創新型企業的發展提供了良好的融資環境，它也是落實創新驅動和科技強國戰略的重要舉措。從上交所的問詢函來看，“知識產權”和“專利”是出現頻次很高的詞，涉及知識產權工作的問題不僅數量多，而且非常深入。因此，無論是準備上科創板的企業，還是已經成功上市的科創板企業，知識產權都是必須高度重視的工作。
科創板開板一年多來，已有不少企業因不符合科創板知識產權審核要求而上市受阻。公開數據顯示，從上海證券交易所顯示的信息來看，截至7月23日，有33家企業科創板IPO的申請審核狀態顯示為“終止”，其中因知識產權原因被終止的占比超過50％。
對于企業而言，知識產權價值挖掘是企業盤活創新資源、提升創新效益的有效途徑?？苿摪迳鲜衅髽I致遠互聯專注于企業級管理軟件領域。據了解，致遠互聯自行投入平臺、組件研發，結合互聯網部分開源組件，實現完全自主知識產權的平臺、產品，通過軟件著作權登記、專利申請對研發過程中的技術點進行有效的知識產權保護。同時，圍繞企業的不同產品，還分別進行了商標布局保護。
“最近，致遠互聯研發重點投入依然圍繞協同運營中臺，在門戶、工作流、組織模型和權限，以及業務定制開發方面積極投入，在多維組織、組織主數據的單位、部門、崗位、個人等實現支撐?！敝逻h互聯高級副總裁、研發體系負責人胡守云在接受中國經濟時報記者采訪時說，致遠互聯基于信創國產化環境對各類設備的適配以及性能的大幅度提升方面的投入較多，形成可以私有化部署的業務應用。
自有產品的不斷升級，必然伴隨著相關技術成果的產生?！霸诒Ｗo科技成果先進性的同時，致遠互聯及時進行知識產權申請，也進行了自身技術的保護，構建了企業的技術保護壁壘。同時，持續加強對前沿技術的追蹤、研究，并及時申報知識產權。通過軟件著作權、專利授權保護知識產權，通過軟件封裝保護代碼，對于核心代碼設置了專門的保護，不開放給客戶化開發，通過接口、API調用等支持擴展開發。”胡守云說。
胡守云表示，致遠互聯通過業務定制平臺，分離設計器和運行器，實現業務定制形成的業務包可以上傳到協同云網站實現業務包的可復制、可擴展定制，從而擴展產品定制的價值、復用價值，加快實現生產力轉化。在通過接口體系和應用程序編程接口實現基于平臺的保護的同時，可以根據客戶需求實現按需定制的代碼級、無代碼級的業務定制，滿足客戶個性化的需求，極大地擴展平臺的價值。
科創板企業提高知識產權風險管控意識非常重要。在研發、生產和經營活動中，如何不斷加強防止侵權和被侵權的力度？胡守云表示，致遠互聯已經在2019年完成了知識產權貫標的認證工作，提高了公司每一個部門、每一個員工的知識產權意識，并且在內部已經與公司研發人員、核心研發人員簽署保密協議。致遠互聯的核心代碼采用專人管理、專人修改進行代碼保護，通過業務包的封裝對業務包的知識產權進行保護，對于業務擴展定義和開發，上傳到協同技術平臺實現復用、保護。
在經濟發達地區，知識產權正逐漸成為促進地區經濟發展的引擎。近日，國務院服務貿易發展部際聯席會議辦公室印發了深化服務貿易創新發展5項試點經驗，其中“知識產權證券化融資模式”等試點經驗擬在全國復制推廣。同時，還編發了第二批20個最佳實踐案例，其中上海漕河涇開發區深化國家知識產權服務業集聚發展示范區建設，為科創中心建設提供優質知識產權服務，被列入上海市“推動設立全球性研發中心和開放式創新平臺”案例的重要內容。
業內人士認為，加強知識產權保護是地方政府優化營商環境、推動高質量發展的重要抓手。對于企業而言，知識產權資產正逐漸取代傳統實物資產成為核心競爭力所在，是衡量企業創新能力的重要指標，對企業高質量發展具有強大的支撐作用。
科創時代必須強化知識產權保護
■中國經濟時報記者郭錦輝
近年來，我國參與國際合作的范圍越來越廣、程度越來越深。由于我國企業知識產權保護意識不強等原因，大量知名商標在外國被搶注的現象見諸報端。與此同時，企業在“走出去”時，還面臨多種知識產權壁壘，中國企業被迫支付專利費用等情況。尤其是，中美知識產權糾紛中商業秘密問題備受關注，國內市場競爭中侵犯商業秘密糾紛不斷出現。無論是科創板企業還是其他的科技企業，無論是政府、企業，還是個人，都必須牢固樹立保護知識產權就是保護創新的理念。
目前，國內自主技術的企業研發水平正加快與世界接軌，企業對知識產權專利的保護及加大對知識產權的戰略布局顯得尤為重要。
海斯凱爾是啟迪控股旗下啟迪之星孵化投資的企業，致力于國內慢性肝臟疾病早期診斷領域。啟迪控股相關人士給中國經濟時報記者提供的信息顯示，海斯凱爾聯合清華大學自主研發的產品，打破了原本法國Echosens的技術壟斷。然而，2014年和2015年，法國Echosens及上?；夭ǘ啻我圆徽敻偁?、專利無效或侵權、商標無效或侵權等理由起訴海斯凱爾。法院審理后，駁回法國Echosens及上?；夭ǖ脑V訟請求。該知識產權案最終以海斯凱爾全面勝利而告終。
海斯凱爾聯合創始人邵金華認為：“對于醫療高端裝備企業，知識產權是企業可持續發展的保證。同時，對于核心技術被侵權，我們也會拿起法律武器維護權益?！?br>在海斯凱爾維護自身權益的過程中，啟迪之星為其提供咨詢服務。據啟迪之星相關負責人介紹，除清華大學之外，啟迪之星還與各大高校建立了良好的合作關系，以此形成的巨大創新網絡，并搭建知識產權服務體系，賦能科創企業發展。
據了解，啟迪之星與國家知識產權局專利審查協作北京中心共同成立知識產權孵化基地，聚焦特色孵化產業；因地制宜地推進“創新創業服務+知識產權服務”；探索建立在孵產業上中下游企業的行業專利聯盟，促進科技成果的應用和轉化。同時，通過創新創業活動、全方位知識產權培訓、知識產權代理質量分析、幫助初創企業建立企業知識產權管理體系、知識產權價值評估系統與投資管理系統嫁接、發布專利數據報告，完善孵化器平臺服務特色，促進科技服務業健康發展。
加強知識產權保護，是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高我國經濟競爭力的最大激勵。中共中央辦公廳、國務院辦公廳2019年11月印發《關于強化知識產權保護的意見》提出，力爭到2022年，侵權易發多發現象得到有效遏制，權利人維權“舉證難、周期長、成本高、賠償低”的局面明顯改觀。
隨著創新驅動發展戰略和國家知識產權戰略的深入實施，創新主體對于快速、綜合、協同的知識產權保護需求更加強烈，不同層面的維權援助需求更加多樣，全國維權援助機構的類型和數量不斷增加。然而，維權援助的需求和服務資源對接機制尚不順暢、不高效。
今年6月，國家知識產權局印發《關于進一步加強知識產權維權援助工作的指導意見》提出實現維權援助服務全國“一張網”的目標，并要求加強維權援助統籌協調，完善中國知識產權維權援助線上服務平臺建設，利用平臺加強維權援助業務工作整合，加強全國海外維權援助資源與信息共享等。
民法典是我國第一部以“法典”命名的法律。數據顯示，民法典中12次提及知識產權，與知識產權保護相關的條款多達52項。國家市場監管總局發展研究中心專家鄭學偉曾經撰文指出，民法典明確了商業秘密的權益屬性，為健全商業秘密保護機制提供了堅實法治保障。民法典明確規定“故意侵害他人的知識產權，情節嚴重的，被侵權人有權請求相應的懲罰性賠償”。把“懲罰性賠償”引入作為上位法的民法典，更加增強了權威性和威懾力。
目前，專利法正在進行第四次修正，有望給侵權者戴上“緊箍咒”?？梢灶A見，未來，隨著知識產權保護體系不斷完善，綜合運用法律、行政、經濟、技術、社會治理等多種手段強化知識產權保護，將促進保護能力和水平整體提升。
