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美國(guó)私募公司需要注冊(cè)嗎？

更新時(shí)間：2022-09-19 15:20:56

美國(guó)私募公司需要注冊(cè)嗎？

在美國(guó)，私募基金是在市場(chǎng)上注冊(cè)的，注冊(cè)機(jī)構(gòu)由注冊(cè)、信息披露、結(jié)果監(jiān)督的管理制度進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管的主體是證券交易委員會(huì)(SEC)。

私募基金公司需要在SEC注冊(cè)，接受其監(jiān)管。

2.美國(guó)私募公司在美國(guó)SEC注冊(cè)有什么要求？

根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，私募股權(quán)公司要想在美國(guó)SEC注冊(cè)，需要滿足以下條件：

(一)作為投資客戶的委托人；

(2)私募基金公司必須合規(guī)(每年至少審查一次合規(guī)情況，并任命首席合規(guī)官負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī))。

3.私募基金公司的注冊(cè)流程是怎樣的？

根據(jù)美國(guó)SEC的規(guī)定，私募股權(quán)公司的注冊(cè)應(yīng)遵循以下程序：

(1)在IARD投資顧問(wèn)注冊(cè)存管機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶；

(2)通過(guò)IARD獲取表格，填寫(xiě)表格的第一部分和第二部分(表格分為兩部分，申請(qǐng)豁免申報(bào)義務(wù)的注冊(cè)基金咨詢公司只需填寫(xiě)第一部分(A)，第二部分為書(shū)面披露聲明)，并提交給SEC電子方式；

(3)SEC將在收到表格的45天后宣布申請(qǐng)人的注冊(cè)有效，申請(qǐng)人也可以在IARD的“注冊(cè)/報(bào)告狀態(tài)”一欄查看注冊(cè)是否有效。

4.哪些私募基金公司可以免于披露？

根據(jù)美國(guó)多德-弗蘭克法案法律修正案的規(guī)定，以下三家私募股權(quán)咨詢公司可以免于披露：

(一)只進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的基金咨詢公司；

(2)美國(guó)私募顧問(wèn)管理的資產(chǎn)低于1.5億美元；

(3)在美國(guó)沒(méi)有業(yè)務(wù)的境外私募基金咨詢公司。

美國(guó)私募基金的注冊(cè)制度非常完善，有嚴(yán)格的法律限制。所以在美國(guó)設(shè)立私募股權(quán)，需要對(duì)美國(guó)的稅收制度有很好的了解，以便更好的進(jìn)行稅收融資的規(guī)劃。

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